证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规强化习题(五)

来源 :中华考试网 2020-04-07

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  1.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的(  )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A.65%

  B.70%

  C.75%

  D.80%

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  2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和(  )罚款。

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

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  3.持有证券公司股份增至(  )以上的股东,其持股资格应当经中国证监会批准。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

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  4.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其(  )。

  A.民事责任

  B.刑事责任

  C.法律责任

  D.经济责任

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  5.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

  B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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  6.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )。

  A.100人

  B.20人

  C.200人

  D.300人

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  7.以商业零售为主的有限责任公司,其注册资本的最低限额为(  )万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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  8.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(  )。

  A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

  B.证券交易成交额累计在50万元以上的

  C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

  D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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  9.股份有限公司的设立方式(  )。

  A.只能是发起设立

  B.只能是募集方式设立

  C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本,其余公开向社会公众募集

  D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

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  10.下列关于证券发行的描述中,错误的是(  )。

  A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

  B.向不特定对象发行证券属于公开发行

  C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

  D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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