第 1 题

　　证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　I . 全资拥有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一机构控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I 首次公开发行股票并上市

　　II 上市公司发行新股

　　III 上市公司发行可转换公司债券

　　IV 上市公司配发行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　I . 私募基金是通过非公开方式募集基金

　　II. 公募基金面向不确定的广大的公众

　　III. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　IV. 私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 4 题

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )。

　　I . 财产和收入状况

　　II. 投资经验

　　III. 金融知识

　　IV. 投资目标

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　I. 电视 II. 广播 III. 网络 IV. 报刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。

　　I.为单一客户办理定向资产管理业务

　　II.为多个客户办理集合资产管理业务

　　III.为多个客户办理定向资产管理业务

　　IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 7 题

　　下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I .证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券公司向客户融资，应当使用( )。

　　I . 自有资金

　　II. 自有证券

　　III. 依法取得处分权的证券

　　IV. 依法筹集的资金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 9 题

　　基金销售机构包括( )。

　　I.中国证监会

　　II.商业银行

　　III.证券公司

　　IV.证券投资咨询机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 10 题

　　设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。

　　I .有限责任公司的全体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　III. 部分股东或者发起人指定代表的证明

　　IV. 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

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