证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题(九)

来源 :中华考试网 2020-03-11

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  第 1 题

  利用未公开信息交易的,处?年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。

  A、3

  B、5

  C、10

  D、15

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  第 2 题

  下列说法错误的是( )。

  A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正

  B、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正

  C、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正

  D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由省级以上人民政府财政部门责令改正

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  第 3 题

  证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

  A、集中交易

  B、分散交易

  C、竞价交易

  D、大宗交易

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  第 4 题

  股份有限公司的设立方式包括发起设立和( )。

  A、复杂设立

  B、募集设立

  C、简单设立

  D、先后设立

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  第 5 题

  下列不属于上市证券的是( )。

  A、人民币普通股

  B、基金券

  C、人民币优先股

  D、国债

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  第 6 题

  下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

  A、客户信用资金台账

  B、融券专用证券账户

  C、客户信用证券账户

  D、客户信用资金账户

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  第 7 题

  《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

  A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

  B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

  C、经纪业务中的禁止性规定

  D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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  第 8 题;

  母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。

  A、投资设立新的公司

  B、设立国内分部

  C、设立分支机构

  D、设立国外分部

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  第 9 题

  下列说法错误的是( )。

  A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

  B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应; 在处分后 5 日内向协会报告

  C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

  D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」 管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准

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  第 10 题

  对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,下列说法错误的是( )。

  A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统

  B、系统将自动生成系统编码和密码

  C、申请人的初始密码是随机无规律

  D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字

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