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　　1.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是( )。

　　A.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

　　B.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

　　C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

　　D.本罪的刑事追诉标准和具体涉案金额数无关

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　　2.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.9个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

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　　3.无记名股票持有人出席股东大会的，应当与( )将股票交存于公司。

　　A.会议召开3日前至股东大会开幕时止

　　B.会议召开3日前至股东大会闭会时止

　　C.会议召开5日前至股东大会闭会时止

　　D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

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　　4.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.动态管理原则

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　　5.证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近( )未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.4年

　　D.3年

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　　6.根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在( )日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

　　A.30

　　B.2

　　C.15

　　D.5

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　　7.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

　　A.全面性、审慎性和合规性

　　B.全面性、独立性和合规性

　　C.全面性、审慎性和预见性

　　D.全面性、独立性和预见性

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　　8.下列关于违规披露、披露重要信息罪的说法正确的是( )。

　　A.主观要件过失故意均可构成

　　B.公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪

　　C.犯罪对象仅为公司财务会计报告

　　D.造成股东、债券人直接经济损失数额累计50万元以上可立案追诉

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　　9.取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其执业证书。

　　A.中国证券业协会

　　B.上海证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.深圳证券交易所

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　　10.根据法律规定，管理公开募集的基金管理公司其注册资本不得低于( )。

　　A.三亿元人民币

　　B.五亿元人民币

　　C.两亿元人民币

　　D.一亿元人民币

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