1.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为( )。

　　Ⅰ.个人企业

　　Ⅱ.普通合伙企业

　　Ⅲ.特殊普通合伙企业

　　Ⅳ.有限合伙企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )

　　Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　Ⅳ.本罪的主观要件为故意

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.根据《证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括( )

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.公司上一年度股东大会决议

　　Ⅱ已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司份额最多的前十名股东名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.融资融券业务中的客户征信内容包括( )。

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.证券投资经验

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业的特点是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人组成

　　Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当( )。

　　Ⅰ.独立客观

　　Ⅱ.维护所在公司声誉

　　Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户

　　Ⅳ.保护投资者合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.证券投资基金的促销手段包括( )。

　　Ⅰ.人员推销

　　Ⅱ.广告促销

　　Ⅲ.营业推广

　　Ⅳ.公共关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.私募投资基金的投资范围包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！