1.主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。

　　①具备从业资格

　　②遵守法律法规

　　③遵循诚实信用

　　④遵循公平自愿原则

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。

　　①《证券投资基金销售管理办法》

　　②《证券公司代销金融产品管理规定》

　　③《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　4.下面属于公募基金宣传推介规范的是()

　　①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征

　　②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份配性

　　③严格管理投资人账户

　　④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

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　　5.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据、并要求客户签字确认。

　　①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低

　　②损失可能超过购买支出的

　　③金融产品不易理解的

　　④期限较长的

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

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　　96.证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。

　　①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

　　②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

　　③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

　　④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　7.下列属于基金托管业务基本规范的有()。

　　①资产独立

　　②结算职责

　　③资金存管

　　④配合管理人召集基金委托人大会

　　⑤估值复核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

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　　8.按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,搜或变相公开发行证券, 数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。

　　①处 5 年以下有期徒刑成者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

　　②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款

　　③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

　　④对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,并处以 3 万元以上万元以下的罚款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

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　　9.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌()情应予立案追溯。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到 300 万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　10.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上, 且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的,应予立案追诉。

　　①10

　　②20

　　③30

　　④40

　　A.①④②

　　B.③①②

　　C.②④①

　　D.③②③

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