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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十一)

来源 :中华考试网 2020-02-22

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  1.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

  A.拍卖竞价

  B.集中竞价

  C.标购竞价

  D.报价

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  2. 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是().

  A.私募基金

  B.私募基金和公募基金

  C.债券

  D.证券交易所上市交易的证券

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  3.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资

  A.自有资金

  B.保证金

  C.佣金

  D.流动资金

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  4.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。

  A.7

  B.10

  C.14

  D.20

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  5.私募基金子公司应当于()结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

  A.每周;周

  B.每月;月

  C.每季;季

  D.每年;年

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  6.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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  7.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  8. 下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

  A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

  B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过 200 人

  C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人

  D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过 200 人

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  9.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有)。

  A.证券交易所的从业人员

  B.期货经纪公司的从业人员

  C.期货业协会的工作人员

  D.基金管理公司的从业人员

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  10.按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金, 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元

  以下罚金

  A.10;5;10

  B.20;6;15

  C.30;3;10

  D.40;5;2

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