1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑 50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结汇手续。

　　Ⅰ.国务院商务主管部门

　　Ⅱ.证监会

　　Ⅲ.外汇管理部门

　　Ⅳ.人民银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.操纵证券期货市场行为有( )。

　　Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　Ⅲ、Ⅳ

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　　4.关于公司的设立和变更，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )的资产。

　　Ⅰ.客户 A 现金 100 万元人民币

　　Ⅱ.客户 B 股票和债券市值 1000 万元人民币

　　Ⅲ.初次参与的客户 C 货币资金 50 万元人民币

　　Ⅳ.客户 D 现金 20 万元人民币、证券投资基金份额 500 万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日

　　Ⅱ.最近 5 个交易日内平均资产规模不低于 5 亿元

　　Ⅲ.用户数不少于 1000 户 Ⅳ.用户数不少于 2000 户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

　　Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

　　Ⅳ.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.私募基金运行期间,发生( )事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协会报告。

　　Ⅰ.基金合同发生重大变化

　　Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

　　Ⅲ.基金发生清盘或清算

　　Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )的原则。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.无偿

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

　　Ⅰ.证券公司及其相关人员

　　Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

　　Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

　　Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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