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2020年证券从业资格证法律法规练习试卷(八)

来源 :中华考试网 2020-02-03

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  1.关于上市交易申请的说法,错误的是( )。

  A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

  B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

  C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请

  D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

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  2.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是 ( )。

  A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

  B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

  C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

  D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

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  3.股份有限公司申请股票上市,其股本总额应不少于( )。

  A.人民币三千万元

  B.人民币五千万元

  C.人民币一亿元

  D.人民币四千万元

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  4.取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由( )注销其证书。

  A.所服务的机构

  B.当地证监局

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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  5.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔

  A.证券交易所

  B.证券监督管理机构

  C.工商管理机关

  D.公安机关

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  6.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过( ),不得担任该上市公司的独立财务顾问。

  A.5%

  B.3%

  C.8%

  D.10%

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  7.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A.三

  B.两

  C.一

  D.五

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  8.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

  A.财务负责人

  B.董事、高级管理人员

  C.经营管理的主要负责人

  D.业务负责人

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  9.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )罚款。

  A.五万元以上二十万元以下

  B.三万元以上二十万元以下

  C.三万元以上三十万元以下

  D.五万元以上三十万元以下

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  10.关于证券分析师,下列说法错误的是( )。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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