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　　1.在违规披露.不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东.实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

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　　2.证券经纪人从事的活动不包括( )。

　　A.客户账户开户及客户资金存管

　　B.向客户传递由证券公司统--提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统-提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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　　3.依法设立的公司的成立日期为()。

　　A.公司营业执照签发日期

　　B.公司申请设立登记日期

　　C.公司足额缴纳出资额日期

　　D.公司章程制定日期

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　　4.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

　　A.5亿元

　　B.1亿元

　　C.5000万元.

　　D.2亿元

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　　5.下列关于股份有限公司董事会会议的说法,错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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　　6.有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的,协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

　　A.5

　　B.10

　　D.20

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　　7.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向( )投 资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

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　　8..人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起( ) 日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15.

　　C.20

　　D.30

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　　9.下列关于有限责任公司组织机构的描述,错误的是()。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司,其组织机构为董事会和监事会

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　　10.股份有限公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为( )。

　　A.不记名股票

　　B.记名股票

　　C.无记名股票

　　D.记名股票和无记名股票均可

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