1.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，.其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

　　I.薪酬与提名委员会

　　II .审计委员会.

　　III.风险控制委员会

　　IV.风险规避委员会

　　A. III、IV

　　B. I、I1I

　　C. I、IIJI、IV

　　D. I、I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

　　I.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　II.证券公司不得将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

　　III.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

　　IV.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

　　A. III、IV

　　B. I、II

　　C. I、IIJI、IV

　　D. I.II

查看试题解析 进入焚题库

　　3.以下属于政府债券特征的是()

　　I.免税待遇.

　　II.收益稳定

　　III.安全性高

　　IV.流动性差

　　A. III.IV

　　B. I JI.IV

　　C. III.IV

　　D. I.II.I

查看试题解析 进入焚题库

　　4.私募投资基金的投资范围包括( )。

　　I.股票

　　II.债券

　　III.基金份额

　　IV.期货

　　A. II、III、IV

　　B. I、IV

　　C. II.I、IV

　　D. I .I、I

查看试题解析 进入焚题库

　　5.根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的说法中,正确的有()。

　　I.债券质押式回购交易为0.005元

　　II. A股.债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币

　　III.B股交易为0.01港元

　　IV.基金、权证交易为0.001元人民币

　　A. I、IV

　　B. I.III、IV

　　C. III、IV

　　D. I.I

查看试题解析 进入焚题库

　　6.基金销售机构包括()。

　　I.中国证监会

　　II.商业银行

　　III.证券公司

　　IV.证券投资咨询机构

　　A. I.M.IV

　　B. I I.IV

　　C. I.III.IV

　　D. I .IV

查看试题解析 进入焚题库

　　7.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。

　　I.抽样调查

　　II.现场检查

　　III.非现场检查

　　IV.全面检查

　　A. I、I、IV

　　B. III

　　C. IIII.IV

　　D. I.II.II

查看试题解析 进入焚题库

　　8.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

　　I.中小企业板指数

　　II.分类指数

　　III.成分指数

　　IV.综合指数

　　A. III、II

　　B. I、II、IV

　　C. I.M、IV

　　D. II.I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　9.中国证券业协会的自律管理职能包括()。

　　I.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　II.对会员单位的自律管理

　　III.对从业人员的自律管理

　　IV.组织会员就证券业的发展运作及有关内容进行研究

　　A. II MI.IV

　　B. IM.IV

　　C. II.II

　　D. I II.IV

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列属于资金账户管理内容的是( ) 。

　　I.证券账户的开户和销户

　　II.资金账户的开户和销户

　　III.开通客户交易委托品种

　　IV.证券转托管

　　A. I.II.IV

　　B. IM、IV

　　C. I、II

　　D. I、III.IV

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！