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2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（五）
来源 :中华考试网 2020-01-18
中1.在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。
I 融券专用证券账户
II 信用交易证券交收账户
III 客户信用交易担保证券账户
IV 客户信用交易担保资金账户
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
2.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员
III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
3.证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。
I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
4.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。
I 风险收益特征 II 基本性质 III 发行依据 IV 投资安排
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、IV
5.上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
I 高级管理人员 II 实际控制人
III 董事 IV 控股股东
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、IV
6.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。
I 选择指定商业银行 II 客户变更指定商业银行 III 客户变更银行账户 IV 客户撤销资金账户
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
7.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
III 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
IV 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
8.以下选项中，具有法人资格的是( )。
Ⅰ 有限责任公司 Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司 Ⅳ 分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II 在公共场所进行投资咨询
III 侵占、损害客户的合法权益
IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III、IV
10.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价
III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
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