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2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题(五)

来源 :中华考试网 2020-01-18

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  1.下列不属于非法集资特点的是(  )。

  A.未经有关部门依法批准集资

  B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

  C.只承诺在一定期限内返还本金

  D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

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  2.证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括(  )。

  A.融券专用证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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  3.有限责任公司的权力机关是(  )。

  A.股东会

  B.董事长

  C.监事长

  D.经理

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  4.(  )是证券自营业务的最高决策机构。

  A.监事会

  B.董事会

  C.自营业务部门

  D.投资决策机构

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  5.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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  6.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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  7.证券经纪业务营销人员在执业时,(  )。

  A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

  B.只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C.在从事客户招揽和客户服务等活动时,不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

  D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

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  8.在融资融券业务的账户体系中,(  )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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  9.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按(  )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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  10.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(  )。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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