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2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（十二）
来源 :中华考试网 2020-01-15
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1.《上市公司信息披露管理办法》属于( )层级。
A.行政法规
B.部门规章
C.自律管理业务规则
D.法律
2.下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
3.下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.制定公司的基本管理制度
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.决定有关监事的报酬事项
4.下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
5.下列关于自营业务的操作的说法，不正确的是( )。
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身
7.( )是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金
8.根据我国《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。
A.监事会
B.股东会、监事会
C.全体股东
D.股东会或者股东大会
9.( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
10.非法集资罪的犯罪客体是( )。
A.债权人的权益
B.国家金融管理秩序
C.股东的权益
D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为
11.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
12.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
13.证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
14.下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C.自有资金不少于人民币2亿元
D.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
15.开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐减少
B.不固定
C.逐渐增加
D.固定不变
