1.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　Ⅱ.投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　Ⅲ.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　Ⅳ.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.融资融券业务资格申请书

　　Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。

　　Ⅰ.营业执照

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.税务登记证

　　Ⅳ.发起人协议

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。

　　Ⅰ.证券业从业资格考试办法

　　Ⅱ.考试大纲

　　Ⅲ.执业证书管理办法

　　Ⅳ.执业行为准则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于客户参与定向资产管理业务的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定

　　Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务

　　Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

　　Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有( )。

　　Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.向股东会会议提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。

　　Ⅰ.自销

　　Ⅱ.包销

　　Ⅲ.经销

　　Ⅳ.代销

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列( )事项。

　　Ⅰ.证券经纪人的代理权限

　　Ⅱ.证券经纪人的代理期间

　　Ⅲ.证券经纪人服务的证券营业部

　　Ⅳ.证券经纪人的执业地域范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　11.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　12.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13.下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告

　　Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

　　Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

　　Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

　　Ⅲ.责令处分合规负责人

　　Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。

　　Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ.

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