(11) 初次进行H股时须进行( ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A: 国内路演

　　B: 国外路演

　　C: 国际路演

　　D: 国内国外同时路演

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　　(12)根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。

　　A: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家

　　B: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家

　　C: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家

　　D: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家

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　　(13) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

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　　(14)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。

　　A: 证券资产管理业务

　　B: 证券自营业务

　　C: 证券投资咨询业务

　　D: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

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　　(15) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。

　　A: 欺诈客户

　　B: 合法经营

　　C: 操纵市场

　　D: 内幕交易

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　　(16) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(17) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A: 证监会

　　B: 主承销商

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

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　　(18) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。

　　A: 担保人

　　B: 经纪人

　　C: 信用增级机构

　　D: 债券受托管理人

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　　(19) ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　A: 基金财务的复核

　　B: 基金头寸的复核

　　C: 基金资产净值的复核

　　D: 基金财务报表的复核

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　　(20) 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。

　　A: 渎职罪

　　B: 操纵证券市场罪

　　C: 金融诈骗罪

　　D: 妨害对公司、企业的管理秩序罪

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