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2020年证券从业资格证法律法规考点试题(十)

来源 :中华考试网 2020-01-04

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  (1) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。

  A: 公平原则

  B: 公正原则

  C: 公开原则

  D: 公示原则

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  (2) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A: 净资本

  B: 总资本

  C: 净资产

  D: 总资产

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  (3) 收购期限届满后( )日内,收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告,同时抄报派出机构.抄送证券交易所,通知被收购公司。

  A: 7

  B: 10

  C: 14

  D: 15

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  (4) 行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过( )个月。

  A: 3

  B: 6

  C: 12

  D: 24

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  (5) 证券交易通常都必须遵循( )。

  A: 价格优先原则和时间优先原则

  B: 时间优先原则和数量优先原则

  C: 价格优先原则和数量优先原则

  D: 客户优先原则和时间优先原则

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  (6) 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A: 50

  B: 100

  C: 150

  D: 200

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  (7) 在基金管理公司组织架构中,( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

  A: 基金持有人大会

  B: 董事会

  C: 投资部

  D: 投资决策委员会

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  (8) 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。

  A: 2000万元

  B: 5000万元

  C: 1亿元

  D: 2亿元

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  (9) 根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

  A: 5

  B: 10

  C: 15

  D: 20

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  (10) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

  A: 创业基金

  B: 私募基金

  C: 证券投资基金

  D: 社保基金

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