(11) 在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。

　　Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告

　　Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

　　Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(13) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

　　Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(14)下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有( )。

　　Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本

　　Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 赎回公告应当载明( )等内容。

　　Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格

　　Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。

　　Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格

　　Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(17) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

　　Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

　　Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

　　Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 上市公司公开发行新股包括( )。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(19) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。

　　Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

　　Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。

　　Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

　　Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

　　Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

　　Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

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