(1)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )

　　Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元

　　Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值

　　Ⅲ.基金募集期内.

　　上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

　　Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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　　(2) 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　Ⅲ.未按时提交年度总结报告

　　Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(3) 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立作出是否参与发行申购的决定。

　　Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(4) A股账户按持有人分为( )。

　　Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　Ⅱ.证券公司自营证券账户

　　Ⅲ.一般机构证券账户

　　Ⅳ.自然人证券账户

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列各项中，属于股份登记的有( )。

　　Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

　　Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(6) 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7) 若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.T+1日进行申购资金验资

　　Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签

　　Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金

　　Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(8) 超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(9)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下( )监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(10) 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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