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2019年证券从业资格考试法律法规考点试题(十一)

来源 :中华考试网 2019-10-26

  证券公司发行与承销业务的主要法律法规

  1.在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入管理方面的法律法规的是( )。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券公司治理准则》

  C.《证券公司风险控制指标管理办法》

  D.《证券公司业务范围审批暂行规定》

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。

  2.在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司业务监管方面的法律法规的有( )。

  Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》

  Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》

  Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》

  Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。

  3.在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司日常管理方面的法律法规的是( )。

  A.《证券公司设立子公司试行规定》

  B.《证券公司资产证券化业务管理规定》

  C.《证券公司合规管理试行规定》

  D.《证券公司治理准则》

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。

  4.在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司信息披露方面的法律法规的是( )。

  A.《证券公司风险处置条例》

  B.《证券经纪人管理暂行规定》

  C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

  D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

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  证券发行保荐业务的一般规定

  1.保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

  2.公司公开发行新股,应当符合的条件不包括( )。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力,财务状况良好

  C.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上

  D.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力,财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  3.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于( )。

  Ⅰ.扩大生产

  Ⅱ.弥补亏损

  Ⅲ.固定资产投资

  Ⅳ.非生产性支出

  A.Ⅱ、Ⅳ  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ  D.Ⅰ、Ⅲ

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

  4.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

  A.2  B.3

  C.4  D.5

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。

  5.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。

  A.3  B.5  C.10  D.15

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

  6.在保荐业务规程中,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  证券发行与承销信息披露的有关规定

  1.关于证券发行与承销信息披露的相关规定,下列说法错误的是( )。

  A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务

  B.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

  C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务。

  2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  A.1  B.2

  C.3  D.5

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  证券公司发行与承销业务的内部控制规定

  1.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明的事项主要有( )。

  Ⅰ.违约责任

  Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期

  Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法

  Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。

  A.1000  B.2000

  C.3000  D.5000

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

  3.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

  A.30  B.60

  C.90  D.120

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  4.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。

  5.下列关于证券发行与承销业务的相关规定,说法错误的是( )。

  A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式

  B.股票发行采用代销方式的,应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

  C.证券公司承销证券,应当采用包销或者代销方式

  D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排,应当遵守证券交易所的相关规则,主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式。

  监管部门对证券发行与承销的监管措施

  证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.6~12  B.12~24  C.24~36  D.12~36

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

  证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.3~12  B.12~24  C.24~36  D.12~36

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  证券自营业务概述

  1.从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。

  A.3000万元  B.5000万元

  C.1亿元    D.2亿元

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

  2.按照我国现行的规定,已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括( )。

  Ⅰ.企业债券

  Ⅱ.央行票据

  Ⅲ.利率互换

  Ⅳ.短期金融债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括:(1)政府债券;(2)国际开发机构人民币债券;(3)央行票据;(4)金融债券;(5)短期金融债券;(6)公司债券;(7)中期票据;(8)企业债券。

  3.证券自营业务的特点不包括( )。

  A.决策的自主性

  B.交易过程的高效性

  C.交易的风险性

  D.收益的不确定性

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

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