第41题、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

　　A、第三方存管

　　B、风险管理

　　C、第三方托管

　　D、风险监控

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

　　第42题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是()。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　第43题、期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

　　A、1万元以上5万元以下

　　B、1万元以上10万元以下

　　C、5万元以上10万元以下

　　D、5万元以上20万元以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第44题、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案： B

　　【专家解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　第45题、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()。

　　A、到期兑付

　　B、承兑

　　C、贴现

　　D、预存预取

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

　　第46题、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、泄露信息

　　D、事后处理

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

　　第47题、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

　　A、净资产

　　B、净资本

　　C、利润率

　　D、净收益

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

　　第48题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第49题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第50题、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

　　A、政治

　　B、经济

　　C、市场

　　D、法律

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。