(41) 下列说法不正确的是( )。

　　A: 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人

　　B: 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

　　C: 保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

　　D:保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查

　　，督导发行人规范运作

　　答案:A

　　解析:

　　发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　(42) 下列关于公司清算的说法不正确的是( )。

　　A: 公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

　　B: 公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

　　C: 公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款

　　D: 公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

　　答案:C

　　解析:

　　公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额5%以上10%以下的罚款，故选项C表述错误。

　　(43) 销售证券是一种从社会( )的活动。

　　A: 直接融资

　　B: 间接融资

　　C: 债务性融资

　　D: 混合融资

　　答案:A

　　解析: 销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　(44) 证券公司自营业务的执行机构是( )。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会

　　D: 自营业务部门

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司的自营业务部门是自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内。根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　(45) ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 客户交易结算资金第三方存管

　　B: 第三方存管

　　C: 客户资金存管

　　D: 结算资金第三方存管

　　答案:A

　　解析:

　　客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　(46) 下列表述错误的是( )。

　　A: 交割仓库由期货交易所指定

　　B: 交割仓库由期货交易所会员协议确定

　　C: 期货交易所不得限制实物交割总量

　　D: 期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　答案:B

　　解析: 交割仓库由期货交易所指定，故选项8表述错误。

　　(47) 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A: 省级(含)以上

　　B: 市级(含)以上

　　C: 县级(含)以上

　　D: 中央

　　答案:A

　　解析:

　　非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　(48)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 1倍以上10倍以下

　　D: 1倍以上15倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　(49) 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。

　　A: 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B: 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　C:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

　　D:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　答案:C

　　解析: C

　　选项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

　　(50) 收购要约的期限为( )日。

　　A: 30～45

　　B: 30～60

　　C: 30～75

　　D: 60～90

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第90条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　(51) ( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　A: 董事会

　　B: 业务决策机构

　　C: 业务执行部门

　　D: 分支机构

　　答案:C

　　解析:

　　业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　(52) 下列关于公司清算的说法错误的是( )。

　　A:公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　C:清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　答案:C

　　解析:

　　清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，故选项C说法错误。

　　(53)在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是( )。

　　A: 未清偿其对公司的负债

　　B: 未解除公司为其提供的担保

　　C: 未解除其对公司提供的担保

　　D: 未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿其对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，或者未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的，中国证监会责令改正、责令暂停或者停止收购活动。

　　(54) 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。

　　A: 对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B: 违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

　　C:对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

　　D: 公司经营发生困难的

　　答案:D

　　解析:

　　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　(55)中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

　　A: 证券公司向监管机构的报告制度

　　B: 定期巡视

　　C: 信息披露

　　D: 检查制度

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。

　　(56) 下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是( )。

　　A: 挪用公司资金

　　B:违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

　　C: 接受他人与公司交易的佣金归为己有

　　D: 不擅自披露公司秘密

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金;②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;⑤未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有;⑦擅自披露公司秘密;⑧违反对公司忠实义务的其他行为。

　　(57)采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(58) 客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　A: 110%

　　B: 120%

　　C: 130%

　　D: 150%

　　答案:C

　　解析:

　　客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　(59) 下列机构不属于基金销售机构的是( )。

　　A: 商业银行

　　B: 证券公司

　　C: 证券投资咨询机构

　　D: 中国证券登记结算机构

　　答案:D

　　解析:

　　基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　(60)资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告( )。

　　A: 证监会派出机构

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国结算公司

　　答案:A

　　解析:

　　资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，应当拒绝执行。