(21) 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A: 30%;50%

　　B: 50;50%

　　C: 50%;60%

　　D: 60%;60%

　　答案:B

　　解析:

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　(22) 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　(23) ( )规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

　　A: 《证券法》

　　B: 《证券交易所管理办法》

　　C: 《行政法》

　　D: 《民法》

　　答案:B

　　解析:

　　《证券交易所管理办法》规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

　　(24) 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A: 上市报告书

　　B: 申请股票上市的股东大会决议

　　C: 公司章程

　　D: 公司税务登记证

　　答案:D

　　解析:

　　申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　(25)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

　　A: 7：15

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 30;60

　　答案:C

　　解析:

　　在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国’务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　(26)下列关于不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员条件说法错误的是( )

　　A: 无民事行为能力或者限制民事行为能力

　　B:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

　　C:担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾2年

　　D:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年

　　答案:C

　　解析:

　　选项A、B、D均正确。选项C中，担任破产清算公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　(27) 股份有限公司发行无记名股票的，公司应该记载的事项不包括( )。

　　A: 股票数量

　　B: 股票编号

　　C: 股票发行日期

　　D: 股票发行价格

　　答案:D

　　解析: 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　(28)未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处( )万元以下的罚款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　(29) 公司公开发行新股，应当具备的条件不包括( )。

　　A: 具备健全且运行良好的组织机构

　　B: 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C: 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　D: 最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　答案:D

　　解析:

　　公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(30)期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括( )。

　　A: 谈话

　　B: 上门拜访

　　C: 其违规行为记入信用记录

　　D: 责令期货公司限期整改

　　答案:B

　　解析:

　　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　(31) 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

　　A: 对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B: 防范公司与客户之间的信息不对称

　　C: 切实履行反洗钱义务

　　D: 防止出现损害客户合法权益的行为

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　(32) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　(33) 证券市场的监管机构不包括( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 国务院证券监督管理机构的派出机构

　　C: 证券登记结算公司

　　D: 行业协会

　　答案:C

　　解析:

　　我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　(34) 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　(35)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料不包括( )。

　　A: 申请书

　　B: 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表

　　C: 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

　　D: 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。

　　(36) 下列说法不正确的是( )。

　　A: 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款

　　B:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　C:公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

　　D: 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　答案:A

　　解析:对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款，故选项A不正确。选项B、C、D表述均正确。

　　(37) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

　　(38)基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。

　　A: 处10万元以上50万元以下罚款

　　B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务

　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D: 撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

　　答案:A

　　解析:

　　基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　(39) 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析: 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　(40) 中国证监会应在受理豁免申请后( )个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以继续增持股份。