一、单选题

　　(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场

　　答案:C

　　(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。

　　A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先

　　C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先

　　答案:D

　　(3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

　　A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

　　答案:B

　　(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

　　A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换

　　D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　答案:A

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　　(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

　　A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

　　答案:C

　　(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。

　　A: 保险公司

　　B: 财务公司

　　C: 个人投资者

　　D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　答案:D

　　(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。

　　A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股

　　答案:C

　　(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

　　A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权

　　答案:A

　　(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

　　A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合

　　答案:D

　　(10) LIBOR指的是( )。 A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 香港银行同业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率

　　答案:B

　　(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

　　A: 普通债券、普通股票、国债 B: 国债、普通债券、普通股票

　　C: 普通股票、国债、普通债券 D: 普通股票、普通债券、国债

　　答案:B

　　(12) 金融期权的要素不包括( )。

　　A: 标的资产 B: 执行价格 C: 利率 D: 期权费

　　答案:C

　　(13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( ) ，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失. 且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A: 不低于5年(包括5年) B: 不低于3年(包括3年)

　　C: 不低于5年(不包括5年) D: 不低于3年(不包括3年)

　　答案:A

　　(14) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:C

　　(15) 基金托管费是支付给( )的费用。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 证券监督管理机构 D: 基金持有人

　　答案:A

　　(16) 商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

　　A: 8%B: 5% C: 4% D: 2%

　　答案:C