(17) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

　　A: 反方向 B: 同方向 C: 无关 D: 相关性低

　　答案:B

　　(18) 在票面上不规定利率的债券是( )。

　　A: 浮动利率债券 B: 附息债券 C: 贴现债券 D: 息票累积债券

　　答案:C

　　(19) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

　　A: 直接审批、监管商业银行

　　B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

　　答案:A

　　(20) 未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类， 不属于未上市流通股份的是( )。

　　A: 优先股或其他 B: 内部职工股 C: 境外上市外资股 D: 发起人股份

　　答案:C

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　　(21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

　　A: 若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权

　　B: 若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

　　C: 看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益 D: 看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

　　答案:C

　　(22) ( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

　　A: 证券公司 B: 结算参与人 C: 商业银行 D: 证券登记结算机构

　　答案:B

　　(23) 以下说法错误的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股东.按持股数量的一定比例增发新股

　　B: 配股时原股东不可以放弃配股权

　　C: 上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

　　D: 股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

　　答案:B

　　(24) 以下各项中，不属于系统风险的是( )。

　　A: 信用风险 B: 利率风险 C: 经济周期波动风险 D: 政策风险

　　答案:A

　　(25) 将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑， 从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿， 属于( )的风险管理方式。

　　A: 风险对冲 B: 风险转移 C: 风险规避 D: 风险分散

　　答案:D

　　(26) 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、 以电子方式记录债权的( )的人民币债券。

　　A: 不可流通

　　B: 可在证券交易所上市交易

　　C: 可以在商业银行柜台流通

　　D: 可在银行间债券市场转让

　　答案:A

　　(27) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 基金持有人 D: 基金受益人

　　答案:B

　　(28) 向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括( )。

　　A: 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　B: 除金融类企业外，最近1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、 委托理财等财务性投资的情形

　　C: 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

　　D: 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

　　答案:C

　　(29) 下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是( )。 A:

　　中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年 B: 中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册 C: 企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册 D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　答案:A

　　(30) 证券交易所的设立和解散由( )决定。

　　A: 国务院 B: 中国证监会 C: 证券从业者协会 D: 中国人民银行

　　答案:A