21 题

　　下列关于分级基金特点的表述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性

　　Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作

　　Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　分级基金的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具;②A类、B类份额分级，资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

　　22 题

　　下列选项中，属于公开信息的是(　)。

　　Ⅰ.协会会员基本信息

　　Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数

　　Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　23 题

　　关于货币市场基金的说法，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.适合长期投资

　　Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资

　　Ⅲ.没有投资风险

　　Ⅳ.适合短期投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　24 题

　　关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金合同期限在5年以上

　　Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人

　　Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　基金份额持有人不少于1000人，故第Ⅱ项表述错误。

　　25 题

　　证券公司只能接受其(　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.全资拥有

　　Ⅱ.控股

　　Ⅲ.其他

　　Ⅳ.被同一机构控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　下列选项中，属于衍生金融工具的是(　)。

　　Ⅰ.远期合约

　　Ⅱ.期货合约

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.互换协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增加。

　　27 题

　　关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　28 题

　　基金季度报告主要包括(　)。

　　Ⅰ.投资组合报告

　　Ⅱ.开放式基金份额变动

　　Ⅲ.基金持有人结构

　　Ⅳ.管理人报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

　　29 题

　　按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　)。

　　Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

　　Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　第 30 题

　　在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有(　)。

　　Ⅰ.规范运作

　　Ⅱ.审慎工作

　　Ⅲ.信守承诺

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定.恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

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