11 题

　　证券经纪业务中资金账户的管理包括(　)。

　　1.资金账户的开户和销户

　　Ⅱ.开通客户交易委托品种

　　Ⅲ.交易委托方式以及操作权限

　　Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算，资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　12 题

　　证券公司参与区域性市场，应(　)。

　　Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

　　Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案

　　Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　Ⅳ.制订接受监管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　13 题

　　下列属于变相公开发行证券特征的是(　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

　　Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　变相公开发行证券的特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票;②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票;③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　14 题

　　下列关于基金的说法，错误的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金没有规模限制

　　Ⅱ.开放式基金规模固定

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

　　15 题

　　《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　)情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　《中华人民共和国公司法》第101条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时：④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　16 题

　　证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括(　)。

　　Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.接受他人委托从事证券投资

　　Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　17 题

　　下列属于基金业协会的会员类别的是(　)。

　　Ⅰ.联席会员

　　Ⅱ.特别会员

　　Ⅲ.临时会员

　　Ⅳ.普通会员

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　会员分为3类：普通会员、联席会员、特别会员。

　　18 题

　　下列属于基金市场营销特殊性的是(　)。

　　Ⅰ.专业性

　　Ⅱ.一次性

　　Ⅲ.持续性

　　Ⅳ.服务性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下5个方面：①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。

　　19 题

　　以下属于基金合同当事人的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金份额持有人

　　Ⅳ.基金销售机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　20 题

　　基金上市交易公告书应披露的事项包括(　)。

　　Ⅰ.基金合同摘要

　　Ⅱ.基金财务状况

　　Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排

　　Ⅳ.基金托管人报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示。