一、选择题

　　1.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：D

　　解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

　　A. 证券投资咨询业务

　　B. 证券从业

　　C. 证券投资顾问

　　D. 理财师

　　正确答案：A

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

　　3.下列选项中，不正确的是()。

　　A. 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B. 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C. 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D. 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　4.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 15

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　7.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券公司

　　正确答案：D

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是()。

　　A. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B. 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　正确答案：D

　　解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

　　A. 处罚处分时间

　　B. 处罚处分原因

　　C. 处罚处分内容

　　D. 处罚处分文号

　　正确答案：C

　　解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　10.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于()。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 3/4

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司设监事会，应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　11.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

　　A. 非依法发行的证券，不得买卖

　　B. 证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C. 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　12.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C. 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D. 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　正确答案：B

　　解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A错误。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。

　　13.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

　　A. 发行人的监事

　　B. 持有公司3%股份的股东

　　C. 保荐人

　　D. 公司的实际控制人

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　14.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 30

　　D. 45

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　15.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C. 由证券监督管理机构予以取缔

　　D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。