16.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。

　　A. 董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C. 持有公司股份3%的股东请求

　　D. 监事会提议召开

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　17.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

　　A. 拥有20%表决权的股东

　　B. 1/3的董事

　　C. 设立监事会的公司的监事

　　D. 监事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　18.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　19.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B. 保证金可以用证券充抵

　　C. 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D. 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　20.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B. 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C. 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D. 证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。故选项C错误。

　　21.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

　　A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B. 连续5年亏损

　　C. 改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D. 对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　22.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

　　A. 董事会会议，可以他人代为出席??

　　B. 股东大会选举董事，实行累积投票制??

　　C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过??

　　D. 股东大会应当每年召开一次年会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　23.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()。

　　A. 由协会责令改正

　　B. 拒不改正的，给予纪律处分

　　C. 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D. 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 25

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　25.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A. 证券交易所

　　B. 证监会

　　C. 证券业协会

　　D. 商务部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　26.证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A. 债券

　　B. 股票

　　C. 证券投资基金

　　D. 权证

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　27.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

　　A. 非法融资融券等值以下

　　B. 非法融资融券等值以上

　　C. 3万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上30万元以下

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

　　28.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C. 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下，出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。

　　29.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

　　A. 知识产权

　　B. 土地使用权

　　C. 货币

　　D. 特许经营权

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　30.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A. 3个月

　　B. 半年

　　C. 1年

　　D. 2年

　　正确答案：B

　　解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。