证券发行保荐业务的一般规定

本章练习 知识点讲解

　　(一)证券(股票类)发行保荐业务的一般规定

　　1、发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证监会认定的其他情形。

　　2、证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　保荐机构履行保荐职责，应指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

　　未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

　　3、同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券(股票类)发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

　　证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

　　4、发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。

　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　5、中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

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