利用“荐股软件”从事证券投资

本章练习 知识点讲解

　　咨询业务的规范要求

　　(一)“荐股软件”的概念

　　具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、 软件工具或者终端设备：

　　1、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;

　　2、提供具体证券投资品种选择建议;

　　3、提供具体证券投资品种的买卖时机建议;

　　4、提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述功能的软件产品、软件工具或终端设备，不属于“荐股软件”。

　　(二)资格管理

　　向投资者销售或提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　(三)基本原则

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

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