首页> 证券从业资格考试> 证券市场基本法律法规> 考试辅导> 文章内容
2018年证券从业资格考试法律法规章节讲义：第三章第四节
来源 :中华考试网 2018-05-08
中第三章 证券公司业务规范
第四节 证券承销与保荐
承销商应当保留推介、定价、配售等承销相关资料至少3年并存档备查。
想战略投资者配售股票的，应当在往下披露战投名称、认购数量以及持有期限
主承销商对下列询价对象不的配售股票：
1. 采用询价方式定价但未参与初步询价
2. 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与协会登记不一致
3. 未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
4. 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则情形
承销与发行过程中违法，可以采取3-12个月不受理七证券承销业务监督措施