证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试法律法规章节讲义:第一章第一节

来源 :中华考试网 2018-04-27

  第一章 证券市场基本法律法规

  第一节 证券市场的法律法规体系

  一, 证券市场法律法规效力层次及内容

性质

制定机关

主要组成

法律

全国人大 全国人大常委

证券法、证券投资基金法、公司法、刑法、物权法、反洗钱法、企业破产法。

行政规章

国务院

证券、期货投资咨询管理暂行办法。证券公司监督管理条例。证券公司风险处理条例

部门规章及规范性文件

证券监管部门 相关部门

证券发行与承销管理办法。 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法。上市公司信息披露管理办法。证券公司融资融券业务试点管理办法。证券市场禁入规定。

行业自律规则

交易所、协会、中证登

 

  法律效力逐级递减

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