【考点二】证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件 (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　(4)有公司章程

　　(5)有健全的内部管理制度

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的审批程序 (1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见

　　(2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)

　　(3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件 (1)中国证监会统一印制的申请表

　　(2)公司章程

　　(3)企业法人营业执照

　　(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　(7)由注册会计师提供的验资报告

　　(8)中国证监会要求提供的其他文件

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件 (1)年检申请报告

　　(2)年度业务报告

　　(3)经注册会计师审计的财务会计报表

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括(　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.证券研究报告

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　【例题·单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括(　)。

　　A.年度业务报

　　B.公司章程

　　C.企业法人营业执照

　　D.由注册会计师提供的验资报告

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。