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证券从业资格证法律法规知识点(第三章第一节)

来源 :中华考试网 2018-03-06

  第三章 证券公司业务规范

  第一节 证券经纪大纲内容

  了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

证券从业资格证法律法规知识点(第三章 第一节)
1 证券从业资格证法律法规知识点:证券经纪
2 证券从业资格证法律法规知识点:证券经纪业务的概述
3 证券从业资格证法律法规知识点:建立健全经纪业务管理制度的相关规定
4 证券从业资格证法律法规知识点:证券公司经纪业务中的账户管理
5 证券从业资格证法律法规知识点:证券公司经纪业务中的三方存管
6 证券从业资格证法律法规知识点:证券公司经纪业务中的交易委托与清算
7 证券从业资格证法律法规知识点:证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理
8 证券从业资格证法律法规知识点:证券经纪业务的禁止行为
9 证券从业资格证法律法规知识点:监管部门对经纪业务的监管措施
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