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证券从业法律法规考点考题:证券公司变更公司章程重要条款的规定

来源 :中华考试网 2017-12-15

  【考点五】证券公司设立时业务范围的规定

  证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。

  【考点六】证券公司变更公司章程重要条款的规定

  证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

  上述所称公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:

  (1)证券公司的名称、住所。

  (2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

  (3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

  (4)证券公司的解散事由与清算办法。

  (5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

  【例题·单选题】证券公司变更公司章程中的重要条款,不包括( )。

  A.证券公司的名称、住所

  B.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

  C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

  D.证券公司的会计制度、会计报表

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

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