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证券从业证券市场基本法律法规知识点：财务顾问
来源 :中华考试网 2017-12-01
中第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务条件，其中包括：公司控股股东、实际控制人信誉好且最近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件包括：最近3年无违法违规记录的说明;内核部门人员名单和最近3年的从业经历;审计过的公司最近2年的财务会计报告。
3.财务顾问建立并购重组档案和工作底稿制度，底稿真实、准确、完整，保存不少于10年。
4.财务顾问不再符合《财务顾问业务管理办法》条件的，在5个工作日内向中国证监会报告并公告;财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5工作日内向中国证监会报告。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问大纲内容
了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。