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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：关于客户资产保护的相关规定
来源 :中华考试网 2017-08-15
中证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：关于客户资产保护的相关规定
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(一)客户资产存管、托管制度
1、从事经纪业务的客户交易结算资金存放指定银行，以客户名义独立管理，资金存取通过银行办理 2、从事资管业务的，委托资产由银行等机构托管 3、从事融资融券业务的，参照三方存管制度执行
(二)客户资产独立性及禁止行为
1、非因客户本身债务，交易结算资金、委托资产不得查封、冻结或强制执行
2、除法定情形，不得动用客户交易结算资金及委托资产
3、不得以客户资产提供融资或担保，或强令、指使、接受证券公司以客户资产提供融资或担保
(三)交易信息、资金信息的寄送、查询规定
1、证券公司有制度保证客户随时可查询 2、银行要保证客户随时可查询交易结算资金情况
3、资管业务、融资融券应当按规定编制对账单并寄送客户