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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:基金财产的独立性要求

来源 :中华考试网 2017-08-07

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:基金财产的独立性要求

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  (一)独立性要求的四方面内容

  1、基金财产独立于管理人、托管人财产,不受清算

  2、基金债权独立于管理人、托管人债务,不同基金债券债务不得抵消

  3、非基金财产本身债务,债权人不得强制执行

  4、托管人应设独立账户,保证基金完整独立

  (二)相应法律责任(未分账管理、混同管理行为)

  1、责令改正 2、并处5-50万罚款 3、没收违法所得

  4、造成基金持有人损失的,承担赔偿责任 5、对责任人给予警告、暂停或撤销从业资格

  6、对责任人并处3-30万罚款 7、构成犯罪的追究刑事责任

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