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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:基金管理人的禁止行为

来源 :中华考试网 2017-08-05

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:基金管理人的禁止行为

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  (一)人员范围

  1、公募基金 2、董事 3、监事 4、高级管理人员 5、其他人员

  (二)禁止行为

  1、混同投资行为(固有或他人财产混同基金财产)

  2、不公平对待行为(区别对待不同基金财产)

  3、利用职务之便牟取利益行为(除基金持有人外)

  4、违规承诺行为 5、侵占挪用行为 6、不当利用信息行为 7、玩忽职守行为

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