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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:高管、控股股东、实际控制人与管理关系

来源 :中华考试网 2017-07-24

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:高管、控股股东、实际控制人与管理关系

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  (一)高级管理人员

  未上市公司:经理、副经理、财务负责人

  上市公司:经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及章程规定的其他人员

  (二)控股股东

  1、绝对控股:出资额或持股50%以上

  2、相对控股:出资额或持股不足50%,但表决权足以对决议产生重大影响

  (三)实际控制人

  1、不是公司股东 2、通过投资关系或协议或者其他安排 3、能够实际支配公司行为

  (四)关联关系

  1、人员范围:控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

  2、关系范围:上述人员直接或间接控制的企业之间

  3、判断标准:可能导致公司利益转移

  4、例外:国家控股的企业之间不因国家控股而认定关联关系

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