证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：股份有限公司股份转让的相关规定

　　相关推荐：2017年证券从业资格考试知识点讲义大全（各科目）

　　(一)特征 1、股份持有人 2、依法自愿 3、向他人转让

　　(二)方式 1、记名股票 2、无记名股票

　　1、记名股票：1)背书转让2)公司登记股东名册 3)股东大会前20日不得变更股东名册

　　4)分配股利基准日前5日不得变更股东名册

　　2、无记名股票:交付即发生效力

　　一旦新股东已经可以持有股票，那么就获得所有股东权利，包括表决权，分配股息的权利等等

　　(三)不得转让股份的情形

　　1、发起人:成立之日起1年之内不得转让

　　2、公开发行前的股东

　　上市交易之日起1年内不得转让

　　3、董事、监事、高级管理人员

　　(1)任职期间

　　a.申报持股数及变动情况

　　b.每年转让股份不得超过持有股份总数的25%

　　c.上市交易日起1年内不得转让

　　(2)离任之后 半年内不得转让

　　【多选】以下哪些转让股份有限公司股票的情形是合法的()

　　A.高管离任后7个月

　　B.高管在任职期间一年内转让所持该公司股票的10%

　　C.股份公司发起人在公司成立后10个月内转让股票

　　D.股份公司发起人在公司股票上市后2年转让股票

　　答案：ABD 解析：股份公司发起人在公司成立后1年内不得转让股票

　　(四)公司不得回购的例外情形

　　1、可以回购的情形

　　(1)减少公司注册资本

　　(2)与持有本公司股份的其他公司合并

　　*(3)用股份奖励本公司职工

　　a.回购不得超过本公司发行股份总额的5% b.收购资金是必须是税后利润

　　c.收购后1年内转让给职工

　　(4)股东对公司合并、分立的股东大会决议反对，要求公司回购

　　2、其他回购事项

　　(1)股东会决议(涉及注册资本、奖励职工)

　　(2)注销或转让股份

　　a.减少注册资本的，收购后10日内注销

　　b.因合并回购或回购股东股份，6个月内转让或注销

　　c.奖励职工的，1年内转让给职工

　　(五)上市公司的信息披露义务

　　1、财务情况 每会计年度内半年公布一次会计报告

　　2、经营情况

　　3、重大诉讼