证券从业资格考试

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证券从业资格考试《证券市场法律法规》章节考点归纳第二章

来源 :中华考试网 2017-04-29

  第二章 证券从业人员管理

  第一节 从业资格

  证券业务的专业人员

  证券投资咨询人员

  证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

  财务顾问主办人应当具备的条件

  第二节 执业行为

  证券市场禁入措施的有关规定

  证券经纪人与证券公司之间的委托关系

  证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求

  基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

  代销合同的权利与义务

  证券公司代销金融产品的禁止行为

  保荐代表人执业行为规范

  个人申请保荐代表人的条件和材料

  保荐代表人的注册登记事项

  保荐代表人离职应提交的材料

  保荐机构及其保荐代表人的权利

  证券业财务与会计人员执业行为规范

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