第二节 执业行为

　　证券市场禁入措施的有关规定

　　对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

　　(1) 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

　　(2) 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　(3) 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节特别严重的。

　　对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　(1) 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　(2) 配合查处违法行为有立功表现的

　　(3) 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　(4) 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的