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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重点:证券投资咨询人员

来源 :中华考试网 2017-03-28

  证券投资咨询人员

  申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:

  (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员

  (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员

  申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

  (1) 通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格

  (2) 被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用

  (3) 具有中华人民共和国国籍

  (4) 具有完全民事行为能力

  (5) 具有大学本科以上学历(教育部认可的)

  (6) 具有从事证券业务2年以上的经历

  (7) 未受过刑事处罚

  (8) 违背中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

  (9) 品行端正,具有良好的职业道德

  (10) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

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