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证券从业资格考试《证券基本法律法规》讲义第三章:证券承销与保荐

来源 :中华考试网 2016-12-30

  第四节 证券承销与保荐

  承销商应当保留推介、定价、配售等承销相关资料至少3年并存档备查。

  想战略投资者配售股票的,应当在往下披露战投名称、认购数量以及持有期限

  主承销商对下列询价对象不的配售股票:

  1. 采用询价方式定价但未参与初步询价

  2. 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与协会登记不一致

  3. 未在规定时间内报价或足额划拨申购资金

  4. 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则情形

  承销与发行过程中违法,可以采取3-12个月不受理七证券承销业务监督措施

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