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证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记三十八
来源 :中华考试网 2016-10-18
中证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记三十八：财务顾问主办人应当具备的条件
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(1) 具有证券从业资格
(2) 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
(3) 参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格
(4) 所任职机构统一推荐其担任本机构的财务顾问主办人
(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务
(6) 最近24个月无违反诚信的不良记录
(7) 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
(8) 最近36 个月未因执业行为违法违规受到处罚
(9) 中国证监会规定的其他条件