三、风险管理部门

　　(一)监察稽核部：

　　监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告。

　　(二)风险管理部

　　风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。

　　四、市场营销部门

　　(一)市场部

　　市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

　　市场部的主要职能有：

　　(1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件;

　　(2)负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等;

　　(3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

　　(二)机构理财部

　　为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

　　五、基金运营部门(包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

　　六、后台支持部门

　　(一)行政管理部

　　(二)信息技术部

　　(三)财务部

　　第三节　基金投资运作管理

　　基金投资管理是基金管理公司的核心业务，投资部门具体负责基金的投资管理业务。

　　一、投资决策

　　(一)投资决策机构：投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

　　投资决策委员会的主要职责包括：(6 点)

　　1.制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。

　　2.根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制。

　　3.审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

　　4.确定基金经理可以自主决定投资的权限。

　　5.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。

　　6.定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。

　　(二)投资决策制定(图4—2)

　　投资决策程序是：

　　1.公司研究部门提出研究报告

　　2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　3.基金投资部门制定投资组合的具体方案

　　4.风险控制委员会提出风险控制建议

　　(三)投资决策实施

　　二、投资研究：投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

　　三、投资交易：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。各基金管理公司推行首席交易员负责制，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。