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2020咨询工程师《分析与评价》精讲讲义:第五章第二节

来源 :中华考试网 2019-07-03

第二节  实施方案的编制内容

  实施方案的编制一般包括项目概况、风险识别与分配、项目运作方式、项目交易结构、合同体系、监管架构、社会资本采购、物有所值与财政承受能力论证等八个方面的内容。

  一、项目概况

  ㈠项目名称

  ㈡项目概况

  实施方案中首先要明确项目类型。无论是新建还是存量项目,都还需要对该项目是否已经列入PPP项目库、列入哪个级别的项目库等进行说明。

  ㈢项目实施主体

  一是明确政府授权的政府方项目实施机构。

  二是如果政府参与未来项目公司组建,需明确政府方出资代表。

  三是明确社会资本方与政府达成合作意见之后的项目实施主体。

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  二、风险识别与分配

  ㈠风险因素识别

  ⒈系统性风险

  ⑴不可抗力风险;⑵政策风险;⑶经济风险

  ⒉非系统性风险

  ⑴施工风险。指在项目施工过程中由于施工工艺不当、安全措施不力、施工方案不合理、应用技

  术失败等导致工程量增加、投资增加、工期延后等给拟建项目带来的风险。

  ⑵设计风险。主要指项目设计方案的可靠性、适用性和经济性方面是否能够满足项目建设目标要求的风险。如地下工程项目出现前期地质勘察设计与实际施工情况不适应时,将发生项目中断、工期延误、费用增加等风险。

  ⑶投资控制风险。主要是由于工程方案变动的工程量增加、工期延长,以及物价上涨、各种费率提高、项目管理不当等导致项目总投资增加的风险。例如前期工作深度较浅、工程施工难度较大的项目可能面临此类风险。

  ⑷管理风险。主要指项目组织设置方案不适用于项目的建设或营运、项目管理层不能胜任项目的组织与管理等影响项目的效率、成本与进度的风险。

  ⑸运营维护风险。是指在项目运营过程中,由于运营管理失误或社会经济环境变化,出现经营问题,如维护力度不够、运营费用超支、发生重大事故等,致使项目达不到原定的运营指标的风险。如经营类项目经营期间各类管理、维护不当造成经济效益达不到预期目标的风险。

  ⑹移交风险。主要指由于合作期满或者提前解约,双方配合程度、移交资料准备、移交前维护及工程状态保障等原因影响项目交付进度与质量的风险。

  ㈡风险分配原则

  ⒈由风险控制力最强的一方承担相应风险的原则

  风险分担的首要原则是承担风险的一方要对该风险最有控制力。

  ⒉承担风险的一方能够将风险合理转移的原则

  ⒊承担的风险程度与所得回报相匹配的原则

  ㈢风险分配方案

  ⒈影响风险分配的主要因素:⑴项目特点。⑵承担风险的意愿。

  双方承担风险的意愿主要有:一是对风险的一般态度;二是对项目风险的认识深度;三是承担风险后果的能力;四是管理风险的能力。

  ⒉风险分配所要达到的效果

  ⑴分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成本,任何一方都需要为解决好应该承担的风险而付出代价。

  ⑵项目全生命周期内分配的结果可以培养各方的理性和谨慎的行为,各方有能力控制分配给自己的风险,并为项目的成功有效地工作。

  ⒊风险分配的结果

  ⑴政府方需承担的风险。政治和公共政策风险;社会和法律风险。

  ⑵社会资本方需承担的风险。如设计、融资和施工、运营、维护等

  ⑶双方共同承担的风险。不可抗力因素等。

  ⑷风险控制应对的措施和建议。

  【例】双方承担风险的意愿不包括()。

  A.对风险的一般态度

  B.对项目风险的认识深度

  C.承担风险的想法

  D.承担风险后果的能力

  【答案】C

  三、项目运作方式

  ㈠运作方式

  ⒈常见运作方式:⑴委托运营(O&M),政府保留资产所有权,只向社会资本或项目公司支付委托运营费;⑵管理合同(MC),政府保留资产所有权,只向社会资本或项目公司支付管理费,通常作为TOT的过渡方式;⑶建设-运营-移交(BOT);⑷建设-拥有-运营(BOO);⑸转让-运营-移交(TOT);⑹改建-运营-移交(ROT)。

  ⒉按照权责大小的运作方式分类

  政府权责最大,社会资本权责最小,仅仅是作为一个受托人。包括O&M和MC,可视为传统BT(建设-移交)的改良版,现在应用较少

  【例】对政府和社会资本合作(PPP)项目运作方式,按照权责大小分类时,政府权责较小,社会资本权责较大的运作方式是()。

  A.私有化类

  B.管理承包类

  C.外包类

  D.特许经营类

  【答案】D

  ㈡操作模式

  经营性项目,可通过政府授予特许经营权,采用建设-运营-移交、建设-拥有-运营-移交等模式推进。

  准经营性项目,可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施,采用建设-运营-移交、建设-拥有-运营等模式推进。

  非经营性项目,可通过政府购买服务,采用建设-运营-移交、建设-拥有-运营、委托运营等市场化模式推进。

  ㈢社会资本投资人类型

  一般可分为:以投资为目的的投资型社会资本、以承揽项目施工建设为主要目的的施工型社会资本,以运营为目的的运营商三类。

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