六、监管架构

　　㈠监管体系

　　PPP项目实施过程中，监管体系一般包括履约监管、行政监管、公众监管等三个方面。实施方案中应从维护公共利益角度出发，为项目设计出合理、全面、可操作的监管体系。

　　㈡各阶段的政府监管

　　对于PPP项目而言，项目合作期内包括准备期、建设期、运营期、移交等四个阶段中的一个或者多个。实施方案在构建合理的监管体系之后，需要根据项目实际情况，对不同阶段内的监管内容、监管措施等提出合理化建议。

　　⒈项目前期的政府管控

　　政府对于项目前期的管控遵循以下两个原则：一是避免管控不足造成项目质量不高、推进不顺等问题，有损公共利益;二是避免过度管控，影响社会资本在前期工作中的主动性和积极性，难以发挥其优势。

　　政府前期工作的管控体系可以包括：掌握前期咨询单位、设计单位的选择权;委托第三方对各阶段成果进行咨询论证;重大项目在设计阶段委托设计监理等。

　　⒉采购及招标的政府管控

　　PPP模式下，社会资本(项目公司)将成为项目的实施主体，一般情况下由其完全负责项目建设期的所有采购与招标活动。但是，政府方基于公共利益的考虑，也可以在该阶段本着控制投资、控制质量、控制进度等一方面或者多方面的目标，提出适度、合理的管控措施。

　　实施方案中应结合项目实际情况与政府方管理意愿，对该部分内容在以下几个方面提出建议方案：

　　⑴政府方是否增加特别的监管措施，如加入第三方全过程造价控制、第三方质量安全监督管理等。

　　⑵监理、施工总承包、主要设备(如轨道交通车辆)等在采购或招标环节政府方是否提出特别要求，如有的项目政府要求负责监理、设备采购，有的项目虽然由项目公司负责全部建设期采购与招标，但是政府要对采购条件、招标文件等进行审查。

　　⒊项目建设的政府管控

　　建设期政府的监管应结合监管架构中的监管体系、监管建议，有针对性地提出本阶段政府采取的监管手段以及对社会资本(项目公司)的要求。如要求项目公司定期提交书面的工程进度报告、资金投入及使用报告，开展专项检查等。

　　⒋项目运营维护的政府管控

　　运营期政府的监管同样应结合监管架构中的监管体系、监管建议，有针对性地提出本阶段政府采取的监管手段以及对社会资本(项目公司)的要求。包括：对项目设施进行专项检查考核，对检测评估中发现的问题，项目公司应进行整改;要求项目公司提供运营管理、维修方案及年度工作计划，运行监控信息的采集分析报告等资料;绩效考核评价，依据提前设定的评价指标体系，系统地对项目运营维护进行绩效考核评价，并以此作为政府付费的重要基础。

　　【例】下列关于政府和社会资本合作(PPP)项目监管架构的说法，正确的有()。

　　A.一般情况下政府方负责项目建设期的所有采购与招标活动

　　B.项目建设的绩效考核评价结果，作为政府付费的重要基础

　　C.监管体系一般包括行政监管、司法监督、公众监管等三方面

　　D.项目前期的政府管控，既要避免管控不足，又要避免过度管控

　　E.基于公共利益的考虑，政府方可以提出对采购条件、招标文件进行审查等管控措施

　　【答案】DE

　　七、社会资本采购

　　㈠社会资本方采购的法律及政策依据

　　《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》(财库[2014)215号)中明确PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。

　　国家发展改革委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)中明确政府和社会资本合作《PPP)项目的伙伴选择按照《招标投标法》、《政府采购法》等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。

　　㈡采购方式选择

　　根据上述规定，目前社会资本投资人的采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等五种方式。

　　㈢社会资本资格条件

　　结合前期市场调查、项目运作方式、采购方式建议等内容，对未来社会资本采购环节设置的资格条件等提出初步建议，可以包括相关资信条件、类似项目经验、管理团队、资质条件等。

　　㈣评分办法

　　社会资本的采购需要本着公开、透明、公正的基本原则，以营造充分的竞争环境。在遴选社会资本投资人阶段的评分办法应该结合项目实际情况、潜在市场测试情况等采用综合评分法。

　　综合评分的内容一般包括以下三个部分：⑴商务报价评分。⑵企业商务资信评分。⑶技术评分。

　　【例】政府和社会资本合作(PPP)项目中，在遴选社会资本投资人阶段的评分办法应采用()

　　A.性价比法

　　B.综合评分法

　　C.专家打分法

　　D.经评审的最低投标价法

　　【答案】B

　　八、物有所值与财政承受能力论证

　　在编制实施方案的过程中，要根据项目实际情况，对项目采用 PPP模式是否可行进行分析，主要包括物有所值评价和财政承受能力论证。通过验证的，由项目实施机构报政府审核;未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证。经重新验证仍不能通过的，不再采用PPP模式。

　　㈠物有所值评价

　　物有所值即PPP模式在项目全生命周期的成本、综合经济社会效益等方面的性价比优于传统模式，是判断项目是否适合采用PPP模式实施的决策基础。

　　物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法，包括定性评价和定量评价。现阶段以定性评价为主，鼓励开展定量评价。《PPP物有所值评价指引(试行)》(财金[2015]167号)是开展物有所值评价重要的指导性文件。

　　开展物有所值评价前所需的资料主要包括：(初步)实施方案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公共资产的历史资料、新建或改扩建项目的(预)可行性研究报告、设计文件等。

　　开展物有所值评价时，项目本级财政部门应会同行业主管部门，明确是否开展定量评价，并明确定性评价程序、指标及其权重、评分标准等基本要求。

　　⒈物有所值定性评价

　　定性评价指标包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标，以及根据具体情况设置的补充指标。

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